官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员

霍林郭勒网 刘 欣2020-11-21 01:14:35
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  中国官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员

  中新社北京11月20日电 (记者 夏宾)中国证监会20日在北京举行例行发布会时透露,证监会已起草《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”),现向社会公开征求意见。

  证监会相关负责人对记者表示,管理办法定位于全面规范证券基金行业董监高人员及从业人员的专项部门规章,提升行政监管效能,加强行业自律,督促经营机构加强对人员的内部管控,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。

  上述负责人特别提到,管理办法的起草思路包括构建统一完备的人员管理基础制度;放松管制,减少不必要干预;落实对违法行为“零容忍”。  

  据悉,管理办法的主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。(完)

【编辑:白嘉懿】